审核前的准备要求： 

        请工厂于审核前务必做好如下迎接审核的准备：

        a) 工厂已经确认收到并仔细阅读和理解“REGULATION (EU) No 995/2010 OF THE EUROPEAN PARLIAMENT AND OF THE COUNCIL of 20 October 2010(EUTR 995 (EUTR 995 EUTR 995 欧盟木材法规)”，并能够在验厂审核时切实按照CONFORMA 的要求进行。 

        b) 本次 EUTR995 符合性的审核共涉及如下模块的要求：

        管理系统/法律与合同要求/采购/DDS 尽职调查系统/材料/采购和销售记录/产品的评估各模块的总体要求如下：

        管理系统：

        1. EUTR 995的管理者代表的任命；

        2. 公司需要清楚界定和描述所有和EUTR 995要求相关的各职能部门人员的工作职责；

        3. 符合EUTR 995要求的采购政策的制定；

        4. 公司需要确保有符合EUTR 995要求的程序文件的建立；

        5. 公司需要确保对所有和EUTR 995要求相关的各职能部门人员的教育培训；

        6. 公司需要清楚界定和描述对所有符合EUTR 995要求的记录和报告资料的管理；

        法律与合同要求

        1. 合法的营业执照，木制品的加工许可，合法的税务登记许可证; 

        2. 公司需要定义一个过程用来识别、记录、评估,确定他们是如何适用于组织活动符合如下的要求和定期验证: 经营许可证/执照和授权&法律要求&合同/客户的要求; 

        3. 公司需要确保所有法律、法规和其他要求合规评估结果有记录和可用. 

        4. 组织需要确认已经知晓并了解了CONFORAMA木材采购政策,并确保这些文件在现场时有效的; 

        5. 公司是否已经建立了方法了识别并处理来自相关放的投诉,并确保这些投诉是有效妥善解决的; 

        6. 请提供证据来证明公司在过去的3年中是否有收到任何违反通知来自政府部门、有关许可证违规问题; 

        采购：

        1. 公司必须确保采购的材料符合规定的采购要求,包括EUTR995的要求必须明确传递给供应商；

        2. 公司必须建立供应商选择，评价和再评价的标准必须建立，并且维护这些记录；

        3. 对于供应商的选择和评估的内容必须包括：技术能力/安装和支持设备/木材和木制品的合法砍伐/法规的符合性/环境影响/职业健康和安全/供应商的QEHS管理体系；

        4. 公司所有的供应商有被合同要求符合欧盟的ERTU995的要求；

        5. 所有上述的这些要求包括更新的要求是否正式的和供应商进行沟通；

        6. 公司确保所有这些采购要求在采购前与供应商进行了沟通；

        7. 采购信息应表述拟采购的产品，适当时包括：以防止非法木材和木材产品被放置在欧洲市场的法律要求/产品、程序、过程和设备的批准要求；/人员资格的要求；/ 质量和木材管理体系的要求；

        8. 从供应商处接受的文件资料有进行验证；

        9. 从供应商处接受的法律法规符合性的文件资料有进行验证；

        10.当公司有采购认证材料（PEFC/ FSC）的时候，是否对发票和交付文件进行了验证；

        11.来防止非法木材和木材产品被放置在欧洲市场，无论这些供应商时加工还是贸易，均需要对于供应商的进行的尊重法律要求的评估和审核；

        12.公司需要有程序化的文件控制系统来控制外包过程；

        13. 保持可追溯性与书面跟踪：

         组织的外包工作控制体系应确保：

         a) 用于生产的材料可追踪并进行控制，在外包加工过程中不能与其它任何材料混淆或受到污染；

         b) 承包商应保留进货、出货记录与依据外包合同或协议加工或生产的所有材料相关的交货文件。

        14.记录：

        组织应记录所有加工或生产的承包商名称与联系方式。

        组织应在外包前通知其客户加工或生产的新承包商名称与联系方式。

        15.发票：

        组织应在外包工作完成后开具加工或生产的最终发票。

        16. 禁止分包

        组织应确保承包商不会将加工工作进行外包，即材料不会依据外包协议，从一个外包承包商传递另外一方尽职调查系统（DDS）：

        1. 管理系统应包括程序和措施进行和实施尽职调查系统,可以用来收集信息关于产品的来源,评估产品的风险源自一个非法砍伐的源和包括风险缓解措施防止非法的放置,木材和木材产品在市场上。 

        2. 尽职调查系统需要至少包括如下的要求： 

        a) 供应链信息的获取； 

        b) 供应链风险的评估； 

        c) 供应链风险的消减； 

        d) 尽职调查系统的记录保留。 

         材料的验证： 

        1. 公司要确保所有被验证的原材料/最终产品是清晰可识别的；

        2. 公司应保持覆盖尽职调查系统的原材料/最终产品的库存记录； 

        3. 确保原材料供应商的日期和批次是清晰可识别的；

        4. 公司应当定义覆盖尽职调查系统的森林产品从原材料到最终产品的转换率； 

        5. 公司要确保BOM 的有效性；

        6. 验证接受的材料为CoC认证或VLO(交付文件和发票)； 

        7. 公司需要有作业指导书可用于验证当接受的材料为CoC认证或VLO(交付文件和发票)； 

        8. 验证接受的材料为CoC认证或VLO(交付文件和发票)的记录是有效的； 

        9. 对于材料接受和仓库管理人员的意识培训。 

        采购和销售汇总： 

        公司需要汇总并统计自2013年3月3日标准生效至今所有针对客户COMFORMA的产品的材料采购和产品销售信息。并确保这些信息是真实和可被追溯的。 

        产品评估： 

        SGS 审核员将根据CONFORAMA的要求对TOP5的产品实施现场的法规符合性评估，评估信息包括但不仅限于如下： 

        1. 现场获得Steinhoff EUTR / FLEGT 有效申明； 

        2. 产品的有效BOM 信息； 

        3. 根据产品，可以识别到最终林产地的供应链图； 

        4. 根据EUTR995的要求通过监管链对对供应商或者承包商进行评估； 

        5. 获得材料有效的树种的科学名或者是通用名称； 

        6. 获取国家或区域的合法砍伐证明文件； 

        7. 当接收到供应商提供的合法性的木材文件/数据的时候，文件化的合法性验证必须执行； 

        8. 其他的一些合法性的证据：加工/生产许可；合法的贸易资格；合法的税费交付证明； 

        9. 执行风险评估，如果评估为高风险的，必须实施风险消减的措施。